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深交所重磅!拟对*ST长生强制退市 证监会行政处罚也落定 受损投资者可索赔

2018-12-16 17:56
来源: 证券时报网
编辑:东方财富网

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  今日晚间,长生生物(股票简称*ST 长生)发布公告称,今日收到深交所重大违法强制退市事先告知书,拟对公司股票实施重大违法强制退市。同日,公司还收到证监会的《行政处罚决定书》,相关责任人收到《市场禁入决定书》。

  需要指出的是,因违法违规生产疫苗,违法行为情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,上述进程意味该公司离实质性退市更近一步。

  离正式退市更近一步!长生生物今收到强制退市事先告知书

  长生生物的公告称,2018-12-16,公司收到《深圳证券交易所重大违法强制退市事先告知书》(中小板函[2018]第50号)(下文简称事先告知书)。

  事先告知书指,2018-12-16,公司主要子公司长春长生因违法违规生产疫苗,被药品监督管理部门给予吊销药品生产许可证、处罚没款91亿元等行政处罚。上述违法行为情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,触及了深交所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第五条规定的重大违法强制退市情形。深交所拟对公司股票实施重大违法强制退市。

  公司还享有陈述和申辩的权利。深交所表示,公司可以在收到上述事先告知书的10个交易日内提交不对公司股票实施重大违法强制退市的书面陈述和申辩等材料,逾期视为放弃陈述和申辩的权利。

  此外,公司还可申请听证,如申请听证,应当在收到上述事先告知书之日起10个交易日内,以书面形式向深交所提出申请,并载明具体事项及理由,逾期视为放弃听证的权利。

  对于后续流程,深交所表示,后续将根据相关规则作出是否对长生生物股票实施重大违法强制退市的决定。如果决定对公司股票实施重大违法强制退市的,根据深交所《股票上市规则》的规定,将依规依序对公司股票实施退市风险警示、暂停上市和终止上市。

  至于各项流程的时长,深交所表示,上述退市风险警示期间为30个交易日,暂停上市期间为6个月。深交所作出终止上市决定后,公司股票交易进入退市整理期,交易期限为30个交易日。

  为何罚这么少?

  根据证监会《行政处罚决定书》:

  一、对长生生物责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;

  二、对高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华给予警告,并分别处以30万元罚款;

  三、对张友奎、赵春志、张洺豪给予警告,并分别处以20万元罚款;

  四、对刘良文、王祥明、徐泓、沈义、马东光、鞠长军、万里明、王群、赵志伟、杨鸣雯给予警告,并分别处以5万元罚款。 对高俊芳、张晶、刘景晔、蒋强华采取终身市场禁入措施;对张友奎、赵春志、张洺豪采取5年市场禁入措施。

  看到上述处罚决定,很多网友的第一反应就是:怎么罚这么少?不是手下留情!而是因为按照证券法的规定,对于公司的顶格罚款就只有60万元,对于个人的顶格罚款只有30万元。

  现行的证券法是2006年颁布的,到现在已经实施了十余年。当时的一些处罚标准的制定,放到现在来看,显然不合时宜了,违法成本和违法收益相比差距太大。从行政处罚的角度而言,也不足以震慑违规人员。

  最新的这次证券法修订在2014年列入立法工作计划,目前已提请审议。此次证券法修订,差别化处罚成为业内共识。此前,曾有监管人士透露,根据证券法修订草案,若发行人在招股说明书中“隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容”,尚未发行证券的,处以100万元以上1000万元以下罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上10%以下的罚款。而按照现行证券法对欺诈发行的处罚,尚未发行证券的处以30万元以上60万元以下罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  可以看出,罚款的上限、下限都大幅抬高了。处罚标准的提高,将对遏制与打击违法行为起到更有效的作用。

  可以索赔啦!

  虽然罚得少,但今天的公告,对于因买入长生生物而亏损的股民来说,却是一个好消息:他们可以正式提起索赔了。因为证监会的行政处罚决定是投资者进行民事索赔的前置条件。

  浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,证监会正式处罚公布,标志着投资者索赔全面启动。

  根据司法解释,暂定索赔条件:

  一、在2018-12-16至2018-12-16期间买入长生生物股票,并在2018-12-16(含当日)后卖出或继续持有;

  二、在2018-12-16至2018-12-16期间买入长生生物股票,并在2018-12-16后卖出或继续持有。

  最终索赔条件以法院认定为准。

  厉律师进一步表示,预计长生生物案索赔人数众多,索赔金额巨大,索赔周期漫长,最终赔付情况不太乐观,提醒投资者充分了解诉讼风险,依法维权,理性维权。

  广东奔犇律师事务所刘国华律师表示,长生生物等虚假陈述造成股民惨重损失,证监会虽然对他们予以行政处罚,但投资者的经济损失并未得到丝毫弥补。投资者唯有提起民事索赔诉讼,才有可能挽回自身损失。

  根据证券法及最高人民法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚的,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼(包括投资差额、佣金、印花税及利息损失)。

  打开跌停后长生生物股票被游资大户群体性炒作特征明显

  在今年7月份疫苗事件被曝光后,长生生物股价开始跌停之旅,至8月30日才打开跌停,连续跌停数量多达32个,期间公司收到证监会的调查通知书,股票被实施其他风险警示、子公司长春长生狂犬病疫苗药品GMP证书被收回,且公司停产,董事长等相关责任人员被采取刑事拘留强制措施。

  不过,在8月30日打开跌停后,成交量显著放大。在11月5日再次复牌后,公司股价逐渐开始改变跌势。深交所11月13日表示,从交易情况看,恒立实业、*ST长生当时的连续上涨期间交易以个人投资者为主,投机炒作特征明显,个人投资者买入占比均超过97%,卖出占比也在90%以上。游资大户群体性炒作,中小散户跟风,交易居前账户持股时间短,平均1-2天,短线交易特征明显。

  深交所据此对恒立实业、*ST长生股票异动情况予以实时重点监控,密切关注公司舆情动态,及时核查股票交易情况,进一步加强交易信息公开,警示投资者提高风险意识,理性参与市场交易。

  事后的龙虎榜数据显示,在11月5日公司再次复牌后上榜的几个交易日,买入该股的居前的席位全部为营业部席位,而机构席位则全部出现在卖方,深股通席位也对该股大举净卖出。

(文章来源:证券时报网)

(责任编辑:DF075)

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